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证券业从业人员一般从业资格考试参考书

  • 时间:2017-09-13 07:15
  • 作者:资格小编
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  • 考试真题
摘要:证券业从业人员一般从业资格考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规: 一、参考书目 1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券市场基础知识》,中国金融出版社。 二、

证券业从业人员一般从业资格考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规:
一、参考书目
1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券市场基础知识》,中国金融出版社。
二、相关法规目录
(一)证券市场法律、行政法规
1、《中华人民共和国公司法》
2、《中华人民共和国证券法》
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
4、《期货交易管理条例》
5、《证券公司监督管理条例》
(二)证券从业人员管理规章、规范
1、《证券业从业人员资格管理办法》
2、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》
3、《证券经纪人管理暂行规定》
4、《中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
5、《中国证券业协会关于进一步完善保荐代表人管理的通知》
6、《证券业从业人员执业行为准则》
7、《证券市场禁入规定》
8、《证券业财务与会计人员执业行为规范》
9、《证券经纪人执业规范(试行)》
10、《发布证券研究报告执业规范》
11、《中国证券业协会诚信管理办法》
(三)证券公司业务规章、规范
1、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
2、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
3、《上海证券交易所交易规则》
4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
5、《证券投资顾问业务暂行规定》
6、《发布证券研究报告暂行规定》
7、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
8、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》
9、《上市公司收购管理办法》
10、《上市公司重大资产重组管理办法》
11、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
12、《首次公开发行股票并上市管理办法》
13、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
14、《证券发行与承销管理办法》
15、《证券发行上市保荐业务管理办法》
16、《上市公司证券发行管理办法》
17、《公司债券发行与交易管理办法》
18、《证券公司证券自营业务指引》
19、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
20、《证券公司客户资产管理业务管理办法》
21、《证券公司定向资产管理业务实施细则》
22、《证券公司集合资产管理业务实施细则》
23、《证券公司客户资产管理业务规范》
24、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
25、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
26、《证券公司融资融券业务管理办法》
27、《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》
28、《证券公司代销金融产品管理规定》
29、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
30、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
31、《证券公司风险控制指标管理办法》
(四)证券违法违规处罚类法规
1、《中华人民共和国刑法》
2、《中华人民共和国刑法修正案(六)》
3、《中华人民共和国刑法修正案(七)》
4、《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

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