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证券从业资格证考试《证券基础知识》练习题【6】

  • 时间:2018-05-10 14:43
  • 作者:内容小编
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摘要:证券从业资格考试网为考生精心准备了证券从业资格考试的相关练习题,帮助考生轻松备考证券从业资格考试。

证券从业资格考试网为考生精心准备了证券从业资格考试的相关练习题,帮助考生轻松备考证券从业资格考试。

  51.根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。( )

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  52.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。(  )

  √

  53.非系统风险包括政策风险,周期性波动风险,利率风险和购买力风险。(  )

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  54.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 (  )

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  契约型基金中,基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议,但对基金日常决策一般不产生影响。

  55.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币1亿元。(  )

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  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。

  56.为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。(  )

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  57.中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。(  )

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  58.随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是要对金融监管的机构重新界定。(  )

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  59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。(  )

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  60.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 (  )

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  非上市证券也称非挂牌证券、场外证券,是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易,但可以在场外交易市场交易。

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