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证券从业资格证考试《证券基础知识》练习题【10】

  • 时间:2018-05-10 14:49
  • 作者:内容小编
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  • 考试真题
摘要:证券从业资格考试网为考生精心准备了证券从业资格考试的相关练习题,帮助考生轻松备考证券从业资格考试。

证券从业资格考试网为考生精心准备了证券从业资格考试的相关练习题,帮助考生轻松备考证券从业资格考试。

  11、证券承销业务可以采取( )方式。

  A.零销

  B.团销

  C.代销

  D.包销

  12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。

  A.违背委托人的指令买卖证券,擅自为客户买卖证券,假借客户的名义买卖证券

  B.挪用客户交易保证结算金

  C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  D.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

  13、保荐机构负责发行的主承销工作,负有以下哪些责任( )。

  A.对发行人进行尽职调查的义务

  B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核

  C.向证监会出具保荐意见

  D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格

  14、介绍经纪商可以从事( )。

  A.从事招揽投资者从事股指期货交易

  B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单

  C.为投资者下单提供便利

  D.办理期货保证金业务

  15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )。

  A.实名信用证券账户

  B.实名证券账户

  C.实名信用资金账户

  D.实名资金账户

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